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東海商品交易中心現貨交易結算實施細則(暫行)

查看湖北30选5开奖结果 www.ocdnb.icu 更新時間:2016-12-05

  第一章 總則

  第一條 為規范浙江東海商品交易中心有限公司(以下簡稱"東海商品交易中心或交易中心")現貨交易的結算行為,保障交易各方的合法權益,根據國家有關法律、法規、政策及《東海商品交易中心現貨交易管理辦法》,制定本細則。

  第二條 交易中心遵循"交易中心管交易,銀行管資金"的原則,與交易中心指定結算銀行(以下簡稱"結算銀行")建立交易商資金存管關系,對交易商資金實行專款專存,確保交易商資金的安全。

  第三條 交易商資金是指交易商存于交易中心專用結算賬戶中專門用于清算訂貨保證金、盈虧、貨款及其他與交易相關的資金。

  第四條 本細則適用于交易中心一切與現貨交易相關的結算活動。交易中心、市場發展服務代理商、交易商、結算銀行及其相關工作人員應當遵守本細則。
  第二章 結算管理

  第五條 結算是指根據交易商的現貨交易結果和交易中心的有關規定,對交易商的訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項進行計算、劃撥的業務活動。

  第六條 交易中心實行每日結算制度。

  第七條 交易中心設立交易結算部。交易結算部為交易商提供結算服務,對交易商的訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項進行計算、劃撥和管理,防范結算風險。

  第八條 交易結算部的主要職責:

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 ?。ㄎ澹┩臣?、登記和報告交易結算情況;

 ?。┌燉斫灰咨癱Vそ?、當日盈虧、貨款、服務費及其它有關款項結算業務;

 ?。ㄆ擼┩咨票9芙崴闋柿?、結算報表及相關憑證、賬冊;

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  第九條 所有在交易中心電子交易系統中成交的電子購銷合同必須通過交易結算部統一結算。

  第十條 結算銀行是指由交易中心指定的、協助交易中心辦理結算業務的銀行。

  第十一條 結算銀行的職責和業務范圍:

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 ?。ㄈ└萁灰字行暮徒灰咨桃?,在符合國家法律、法規及規范性文件的前提下提供各類金融服務;

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  第十二條 交易中心與各指定結算銀行建立交易商資金存管關系,并開設一個專用結算賬戶。

  第十三條 交易商在辦理入市手續時,需要與交易中心、結算銀行簽訂三方協議或與結算銀行簽訂雙邊協議。

  第十四條 交易商須在銀行開立一個資金賬戶,用于資金的存放和劃轉。交易中心與交易商之間的資金劃轉通過交易商已簽約結算銀行的交易中心專用結算賬戶和交易商資金賬戶辦理。交易商出金只能定向劃付至該資金賬戶。

  第十五條 交易中心對交易商劃入交易中心專用結算賬戶的交易資金實行分賬管理,為每一交易商設立明細賬戶,按日、序時登記核算每一交易商的出入金、盈虧、訂貨保證金、服務費等。

  第十六條 交易中心對交易商每日持有的電子購銷合同,按當日訂立價收取訂貨保證金。訂貨保證金的具體標準按交易中心的有關規定及電子購銷合同的約定執行。

  第十七條 交易結算價是指某一掛牌交易商品在某交易日成交價格按照成交量計算的加權平均價格。交易結算價按照最小變價單位取整。當日無成交價格的,以上一交易日的交易結算價作為當日交易結算價。

  交易結算價是計算下一交易日漲跌幅限制的基準,同時是進行當日持有電子購銷合同盈虧結算的依據。

  第十八條 交收結算價是某一掛牌交易商品交收申報成交上一交易日的交易結算價,是否含稅由各掛牌交易商品現貨交易結算細則和電子購銷合同規定;每一電子購銷合同首日交收結算價為該電子購銷合同首日掛牌指導價。

  第十九條 交易中心對交易商的訂貨盈虧、轉讓盈虧、交收盈虧和交收貨款進行結算。

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  訂貨盈虧=Σ[(交易結算價-買入訂立價)×買入訂貨量]+ Σ[(賣出訂立價-交易結算價)×賣出訂貨量]

  當訂貨盈虧為負時,從交易商交易賬戶可用資金中扣除;當訂貨盈虧為正時,不增加交易賬戶可用資金。

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  轉讓盈虧=Σ[(賣出轉讓價-買入訂立價)×轉讓數量]+ Σ[(賣出訂立價-買入轉讓價)×轉讓數量]

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  買方交收盈虧=(交收結算價-買入訂立價)×交收配對成功數量

  賣方交收盈虧=(賣出訂立價-交收結算價)×交收配對成功數量

  第二十條 延期履約補償金的收付及計算方式

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  延期履約補償金的支付方向根據賣出申報和買入申報的數量對比確定。

  當某掛牌商品賣出交收申報的賣出量小于買入交收申報的買入量時,當日延期履約補償金支付方向為"賣付買",清算時該掛牌商品的全部未提出賣出交收申報的賣出訂貨,向全部提出買入交收申報未獲得實物交收的買入訂貨支付延期履約補償金。

  當某掛牌商品賣出交收申報的賣出量大于買入交收申報的買入量時,當日延期履約補償金支付方向為"買付賣",清算時該掛牌商品全部未提出買入交收申報的買入訂貨,向全部提出賣出交收申報未獲得實物交收的賣出訂貨支付延期履約補償金。

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  延期履約補償金總額=全部未提出買(賣)交收申報的買入(賣出)訂貨量×當日結算價×延期履約補償金費率×補償天數

  某交易商應付延期履約補償金=該交易商未交收申報訂貨量×當日結算價×延期履約補償金費率×補償天數

  某交易商應收延期履約補償金=延期履約補償金總額×(該交易商提出交收申報但未獲得實物交收訂貨量/交收申報差額)

  交收申報差額指所有提出交收申報的買入(賣出)訂貨量和賣出(買入)訂貨量的差值。

  延期履約補償金費率的具體標準按交易中心的有關規定及電子購銷合同的約定執行。交易中心可根據市場情況對延期履約補償金費率進行調整。

  補償天數是指該交易日交收申報時間至下一交易日交收申報時間的天數。

  延期履約補償金的分配與繳付精確到0.01元,分配采用小數化零的原則,繳付不足0.01元的按0.01元收取。

  第二十一條 每個交易日結束后,交易中心根據交易結果和交易中心有關規定對交易商訂貨保證金、盈虧、貨款及其它款項進行結算。如交易商在交易中心專用結算賬戶內的交易資金余額不足以支付以上款項,交易中心向該交易商發出追加訂貨保證金通知。

  第二十二條 當交易商交易資金余額不足時,交易商應在下一個交易日上午9:30前將資金劃入交易中心專用結算賬戶或采取自行轉讓措施,以補足需追加的資金數額,否則交易中心將對其持有的電子購銷合同進行代為轉讓,直至補足所欠款項。

  第二十三條 當日結算完成后,交易商可通過電子交易系統獲得相關的結算數據。

  第二十四條 如遇特殊情況造成交易中心不能按時提供結算數據,交易中心將及時公告,并采取相應措施。

  第二十五條 交易商對結算數據有異議,應在下一交易日開市前三十分鐘以書面形式向交易結算部提出。如交易商在上述規定時間內沒有對結算數據提出異議,則視作交易商已認可結算數據的正確性。

  第二十六條 交易中心為交易商提供貨款結算服務。交收貨款的結算實行"一收一付,先收后付"的方法。賣方按照提出交收申報并交收配對成功當天該商品的交收結算價收取貨款并開具發票,買方按提出交收申報并交收配對成功當天該商品的交收結算價支付貨款。

  第二十七條 交易中心向交收配對成功的交易商收取交收保證金。交收保證金的具體標準按交易中心的有關規定及電子購銷合同的約定執行。

  第二十八條 在交易中心規定時間內,買方交易商應在自己的交易賬戶內備足除交收保證金外的剩余貨款;交收完成之后在交易中心規定時間內,交易中心釋放賣方交易商的交收保證金。

  第二十九條 交易中心按規定的標準向交易商收取交易服務費和交收服務費,交易服務費和交收服務費的收取標準在電子購銷合同中載明。

  第三十條 交易商通過電子指令向交易中心提交出金申請時,交易系統自動核對交易商的當前可用余額和出金申請額,對通過交易系統審核的大額出金申請需提交人工審核,以確保交易商出金的安全。

  第三十一條 交易商按其簽署的相關協議劃轉資金。有下列情況之一的交易商,交易中心可限制其資金劃出:

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  第三十二條 交易商應加強交易資金管理,嚴格執行交易中心的有關規定,并及時獲取和核對結算數據,妥善保管結算方面的資料、憑證、賬冊等以備查詢。

  第三十三條 交易中心實行每日對賬制度。每個交易日交易時間結束后或下一個交易日開市前,核對交易中心專用結算賬戶余額與交易系統結算日報表的銀行存款余額,做到賬實相符。
  第三章 附則

  第三十四條 交易中心、結算銀行及其工作人員對交易商的交易、資金等情況負有保密義務。除國家法律、法規、規章及交易中心另有規定或交易商同意外,不得向第三方透露。

  第三十五條 本細則由浙江東海商品交易中心有限公司制定并負責解釋。
  浙江東海商品交易中心有限公司
  2015年10月10日
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