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風控篇

查看湖北30选5开奖结果 www.ocdnb.icu 更新時間:2016-12-19

  1、東海商品交易中心有哪些風險控制制度?

  東海商品交易中心實行訂貨保證金制度、每日結算制度、每日價格漲跌限幅制度、延期履約補償制度、訂貨量限額制度、大客戶報告制度、代為轉讓制度、風險警示制度等風險管理制度。

  2、什么是訂貨保證金制度?

  訂貨保證金制度是指在交易中,交易商必須按照其所訂立合同價值的一定比例繳納保證金,作為其履行約定合同的履約承諾,交易中心視交易變動情況確定是否追加。

  3、掛牌商品交易進入責任申報期最后一個交易月時,訂貨保證金如何調整?

  進入責任申報期最后一個交易月時,交易中心將分時段逐步提高掛牌商品的保證金。第十一個交易日起(從第十個交易日結算時開始提高)訂貨保證金調整為40%;最后交易日前兩個交易日起(從最后交易日前三個交易日結算時開始提高)訂貨保證金調整為100%。

  4、交易中心在哪些情況下可以調整訂貨保證金標準,請概要回答?

 ?。?)訂貨量達到一定水平時。

 ?。?)累計漲跌幅達到一定水平時。

 ?。?)進入責任申報期最后一個交易月時。

 ?。?)連續達到漲跌限幅時。

 ?。?)市場交易出現異常、風險明顯變化時。

 ?。?)遇國家法定長假時。

 ?。?)交易中心認為必要的其它情況。

  5、什么是每日結算制度?

  每日結算制度是指在每個交易日結束后,根據交易商交易結果和交易中心有關規定,對交易商訂貨保證金、盈虧、交收貨款及其它款項進行計算、劃撥的業務活動。

  6、當交易商在交易中心專用結算賬戶內的資金余額不足時,交易商需要采取哪些措施?

  交易商應在下一個交易日交易中心規定的時間內(上午9:30前),劃入資金至交易中心專用結算賬戶或采取自行轉讓措施補足訂貨保證金。

  7、當交易商在交易中心專用結算賬戶內的資金余額不足時,如果交易商未采取相關措施補足訂貨保證金,交易中心將會采取哪些措施?

  交易中心將對其持有的電子購銷合同實行代為轉讓,直至補足所欠款項。

  8、什么是每日價格漲跌限幅制度?

  每日價格漲跌限幅制度是指掛牌商品在一個交易日中的交易價格不得高于規定的漲幅上限或者低于跌幅下限,高于漲幅上限或低于跌幅下限的報價將被視為無效報價,不能成交。

  9、交易中心上市掛牌商品正常的價格漲跌限幅是多少?

  交易中心上市掛牌商品正常的價格漲跌限幅為上一交易日結算價的±6%。

  10、什么是漲跌限幅報價?

  漲跌限幅報價是指某一掛牌商品在某一交易日收市前5分鐘內出現只有達到當日最大漲幅價位的買入申報或達到當日最大跌幅價位的賣出申報,沒有賣出或買入申報或者一有賣出或買入申報就成交,但仍未打開當日最大漲跌幅價位的情況。

  11、東海商品交易中心實行6、4、2的漲跌限幅制度,即當某一掛牌商品在某一交易日(該交易日記為D1交易日)出現漲跌限幅報價的情況,則D2 交易日該掛牌商品的價格漲跌限幅調整為上一交易日結算價的±4%;該掛牌商品在D2交易日出現與D1交易日同方向漲跌限幅報價的情況,則D3交易日該掛牌商品的價格漲跌限幅調整為上一交易日結算價的±2%。例:2015年10月20日,某一掛牌商品結算價為90元/手;2015年10月21日,該掛牌商品收市前5分鐘內漲停;2015年10月22日,該掛牌商品收市前5分鐘內繼續漲停;則2015年10月23日該掛牌商品的漲停限幅為多少元/手?

  90*1.06*1.04*1.02=101.2元/手。

  12、什么是強制減少訂貨量措施?

  強制減少訂貨量措施是指交易中心將D3交易日以最大漲跌幅價位申報的未成交的止損"轉讓"申請,以第D3交易日收市后結算價,與該電子購銷合同反方向訂貨自動匹配轉讓。同一交易商持有雙向訂貨量, 則其凈訂貨部分的"轉讓"申請參與強制減少訂貨量計算,其余"轉讓"申請與其對鎖訂貨自動對沖。

  13、強制減少訂貨量措施如何確定申請"轉讓"范圍?

  在D3交易日收市后,已在電子交易系統中以漲跌限幅報價申報轉讓無法成交的,且交易商的單位凈訂貨虧損大于或等于D3交易日結算價的6%的所有訂貨。

  14、某交易商應付延期履約補償金該如何計算?

  某交易商應付延期履約補償金=該交易商未交收申報訂貨量×當日結算價×延期履約補償金費率×補償天數

  15、什么是訂貨量限額制度?

  交易中心分別對每筆交易、各掛牌商品和交易商設置訂貨量限額,限制措施可采用數量限制或者比例限制等方式,交易中心有權根據市場發展情況調整某一限制規定。

  16、什么是大客戶報告制度?

  大客戶報告制度是指當交易商某一掛牌商品的訂貨數量達到交易中心對其規定的訂貨量限額80%以上(含本數)時, 交易商應向交易中心報告其資金、訂貨情況。

  17、什么是代為轉讓制度?

  代為轉讓是指在一定條件下,交易中心對該交易商持有的部分或全部購銷合同予以強制轉讓的一種風險防范措施。

  18、當交易商出現哪些情況時,交易中心對其訂貨實行代為轉讓?

 ?。?)該交易商訂貨保證金不足,且未能在下一交易日規定時間前補足的。

 ?。?)訂貨量超出其限額規定的。

 ?。?)該交易商存在交易中心認定的違規行為的。

 ?。?)根據交易中心的緊急措施應予代為轉讓的。

 ?。?)交易中心規定的其它應予代為轉讓的。

  19、什么是風險警示制度?

  當交易中心認為必要時,可以分別采取或同時采取要求交易商報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險警示公告等措施中的一種或多種,以警示和控制風險。

  20、在交易過程中,當出現哪些情形,交易中心可以宣布市場交易進入異常情況,采取緊急措施化解風險?

 ?。?)地震、水災、火災、戰爭、事故、罷工等不可抗力或計算機系統故障、網絡故障等不可歸責于交易中心的原因導致交易無法正常進行。

 ?。?)交易商無法完成結算或交收,對市場正在產生或者將產生重大影響。

 ?。?)交易價格出現同方向連續漲跌限幅,且有證據證明交易商違反交易中心交易規則及相關規定,對市場正在產生或者即將產生重大影響。

 ?。?)以自己為交易對象,多次進行自買自賣。

 ?。?)交易中心認定的關聯關系賬戶組內發生的多次互為對手方的交易。

 ?。?)交易中心認為需要宣布進入異常情況的其它情形

  
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